SOC 2 Trust Services — Security (Common Criteria) : vue de l'état de préparation
Cette page est générée à partir de la table d'exigences que le moteur AiSSAY livre pour ce référentiel. Quand le moteur produit un dossier de preuves, chaque ligne ci-dessous reçoit un statut calculé à partir des propres enregistrements de l'opérateur à ce moment-là. Cette page montre la table, pas les résultats de qui que ce soit.
Mise en correspondance à titre informatif, établie par les propres outils de l'opérateur. Ce n'est ni un avis juridique, ni une certification, ni un substitut au conseil d'un avocat. Elle organise les enregistrements de l'opérateur au regard des exigences citées ; la question de savoir si ces enregistrements satisfont aux exigences relève de l'appréciation de l'opérateur, de son conseil juridique et du contrôleur.
SOC 2 est une attestation portant sur des contrôles ORGANISATIONNELS fonctionnant dans la durée, délivrée par un cabinet d'expertise comptable (CPA firm). Du code ne peut pas être SOC 2 ; cette vue montre quels critères les mécanismes livrés étayent et lesquels exigent des contrôles organisationnels qu'aucun logiciel ne fournit.
La table d'exigences
12 lignes : 7 mécanismes, 3 organisationnelles, 1 lacune nommée, 1 calculée
| Exigence | Mécanisme, obligation ou lacune | Type |
|---|---|---|
| CC3.x — processus d'évaluation des risques | organisationnel : une évaluation des risques documentée ; la taxonomie des défaillances et les rapports de dérive l'alimentent, sans s'y substituer | organisationnel |
| CC6.1(c) — attribution des accès à des personnes identifiées | PARTIEL. Chaque lecture est journalisée avec un acteur, une raison et une position dans la chaîne, mais l'acteur est auto-déclaré sauf si le lecteur fournit une clé d'identité — le journal consigne qui quelqu'un a DIT être. L'attribution signée est disponible et son utilisation est visible dans le bloc de preuves ci-dessous ; lorsque des entrées sont auto-déclarées, le dossier le dit au lieu de présenter un nom comme une identification. | mécanisme |
| CC6.1 — accès logique limité aux utilisateurs autorisés | DÉLÉGUÉ lorsque le stockage est scellé par votre gestionnaire de clés (le fournisseur kms) : toute personne que votre gestionnaire de clés refuse ne peut pas ouvrir le stockage du tout, et chaque ouverture apparaît dans le propre journal d'audit de votre gestionnaire de clés. Le stockage lui-même n'a ni authentification, ni rôles, ni permissions, et ne refuse aucune lecture : une fois une clé désencapsulée, le processus qui la détient peut lire chaque enregistrement. Avec tout autre fournisseur, NON IMPLÉMENTÉ — les permissions de fichiers du système d'exploitation sont le seul contrôle d'accès. Le statut est calculé à partir du fournisseur que déclare ce stockage, et non supposé. | calculé |
| CC6.1(b) — autorisation des accès et revue périodique | organisationnel : qui peut détenir un stockage, et la revue périodique de cette liste, sont des décisions qu'aucun logiciel ne prend | organisationnel |
| CC6.6 — protection des données au repos | AES-256-GCM par enregistrement sous une clé maîtresse du stockage ; garde scindée disponible ; effacement cryptographique | mécanisme |
| CC7.2 — surveillance des anomalies et des événements de sécurité | vérification de la chaîne et du journal d'accès, contrôles d'ancrage externe, détection des injections à chaque exécution | mécanisme |
| CC7.3/7.4 — évaluation des événements de sécurité et réponse | scellement des lacunes de capture, détection des bifurcations et accusé de réception signé, constats de gravité élevée signalés pour une revue nominative | mécanisme |
| CC8.1 — gestion des changements | versions estampillées VERSION, tests figés pour chaque correctif, et registre signé des profils d'instrument pour chaque changement appris dans le jugement | mécanisme |
| A1.2 (Availability) — sauvegarde et restauration | la restauration du registre à partir du témoin externe et le diagnostic bifurcation contre réécriture existent en tant que mécanismes ; un calendrier de sauvegarde documenté est organisationnel | organisationnel |
| CC6.7 — gestion des clés cryptographiques dans la durée | cérémonie de changement de clé : une clé successeur est scellée par le même fournisseur, chaque enregistrement est placé sous cette clé, chacun déclarant sa clé, et l'ancienne clé n'est détruite qu'après la relecture réussie de chaque enregistrement sous la nouvelle ; les autorisations et les parts de garde de la clé retirée n'ouvrent plus rien ensuite. La rotation de la clé d'encapsulation propre au gestionnaire de clés relève du gestionnaire de clés. LIMITE : quiconque détient à la fois l'ancienne clé et une ancienne copie du texte chiffré peut toujours lire cette copie. | mécanisme |
| CC4.1 — évaluation indépendante des contrôles | NON IMPLÉMENTÉ. Aucun test d'intrusion, aucune revue de la conception cryptographique par un tiers, aucun audit externe d'aucune sorte. Chaque assurance de ce dossier provient des propres outils de l'opérateur qui se décrivent eux-mêmes — exactement la catégorie d'affirmations que ce produit existe pour traiter avec scepticisme. | lacune nommée |
| C1.1 (Confidentiality) — protection des informations confidentielles | minimisation avant stockage (données personnelles nettoyées avant scellement), chiffrement au repos, journalisation de chaque lecture avec sa raison | mécanisme |
Comment un statut s'obtient
- Étayé
- une vérification déterministe a été exécutée sur vos enregistrements et les décomptes étayent la ligne. Un stockage ne contenant aucun enregistrement pertinent apparaît comme non étayé — une affirmation vraie, pas une validation. Vide ne compte jamais comme conforme.
- Délégué
- le mécanisme est appliqué par un système auquel vous faites déjà confiance — un stockage scellé par votre propre gestionnaire de clés lui délègue le contrôle d'accès, et le dossier indique que le journal qui fait foi est celui de votre gestionnaire de clés, pas le nôtre. Le dossier nomme le point de terminaison par lequel le gestionnaire de clés a été joint. Un point de terminaison AWS autre que celui qu'AWS utilise par défaut pour la région apparaît comme délégué à ce point de terminaison, avec une demande de confirmation qu'il s'agit bien de votre service de gestion des clés. Un seul backend — AWS KMS — a été exécuté sur le service AWS KMS réel ; aucun autre backend ne l'a été.
- Point d'intégration de test
- scellé par un backend de test interne au processus — un bouchon (stub), ou un substitut du client AWS — et le statut précise lequel. Aucun gestionnaire de clés n'applique le contrôle d'accès. Le point d'intégration est construit et testé, et le dossier refuse d'appeler cela une délégation.
- Partiellement étayé
- le mécanisme est construit et certaines de vos exécutions en portent la preuve, mais pas toutes — généralement parce qu'elles ont été scellées avant que le mécanisme n'existe. Le dossier indique combien d'exécutions se trouvent dans chaque groupe, et ne compte jamais celles qui manquent comme validées.
- Organisationnel
- l'exigence est une procédure que seules des personnes peuvent accomplir. Le dossier la désigne comme la vôtre au lieu de déguiser une politique en mécanisme.
- Lacune nommée
- le dossier ne peut pas l'étayer — soit le mécanisme n'est pas construit, soit aucun logiciel ne peut le fournir — et il précise lequel des deux. La lacune est imprimée, parce qu'un examinateur doit la lire ici plutôt que la découvrir.
Aucun statut n'est saisi à la main : chaque statut est recalculé à partir du stockage chaque fois qu'un dossier est produit, le texte des exigences et des mécanismes est rédigé et relu dans le cadre du moteur, et les preuves relatives aux dépendances proviennent de notre analyse de version. Un mécanisme en échec ne peut jamais être lu comme la preuve que le contrôle fonctionne.
Les lignes marquées « calculé » sont les lignes relatives au contrôle d'accès. Leur statut est calculé à partir du fournisseur que déclare votre stockage : une lacune, sauf si votre gestionnaire de clés scelle le stockage ; « point d'intégration de test » avec un backend bouchon ou de substitution ; « délégué » uniquement avec un backend réel. Aujourd'hui, elles ne peuvent jamais apparaître comme étayées, et les présenter comme un mécanisme construit les surestimerait.